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排名前三的海通研究所被曝多项“家丑” 真相如何?

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  原标题:海通研究所被曝“家丑”:不受大型基金公司待见,“违规”组织客户活动,更有薪酬“潜规则”,真相为何?

  来源:资事堂

  最近券商行业“瓜”真多!

  作为国内排名前三的券商之一,海通证券内部也传出了“举报信”。

  据网络大V爆料,海通研究所某员工向研究所领导举报,称研究所北京销售内部最近发生了一系列不愉快、不正风气的事情,研究所正常的办公环境不再继续……

  矛头直指去年刚入职的郭某。

  海通证券研究所到底发生了什么?这封举报信还爆出海通哪些“家丑”?

   hai tong zheng quan yan jiu suo dao di fa sheng le shen me? zhe feng ju bao xin hai bao chu hai tong nei xie" jia chou"?

  郭某是何许人?

  在海通证券官网及相关公告中,并没有与郭某所任职务相关的资料。

  据举报信,郭某此前应任职于海通研究所北京销售团队,且担任一定的管理职能。

  另据中证协网站显示,郭某是于2018年10月18日入职海通证券的,执业岗位为证券投资咨询业务(投资顾问)。

  在此之前,她曾先后任职于瑞银证券和民生证券,并于2018年7月16日从民生证券离职。

  自2011年7月加入民生证券算起,她一路做过一般证券业务、分析师和投资顾问,从民生证券离职时,她所在的岗位为投资顾问。

  海通不受买方待见?

  网络大V称,举报信透露出一些行业内情:华夏基金、新华基金不咋待见海通。

  举报信称,自郭某入职以来,其负责的华夏基金排名连续处于历史最低(接近20名),2018年研究佣金为负数,新华基金的佣金占比严重低于北京及三地平均水平。

  由于2019年基金中报要到本月底才披露,所以基金公司这半年给了海通证券多少分仓佣金,暂不得而知。

  以华夏基金为例,统计过去10年数据看,2015年以前,海通证券不但能从华夏基金分走较多的佣金(2009年和2010年均拿到2500万元以上),而且与同行比,海通也还是比较受华夏“待见”的,佣金席位占比一度达到5.8%,位列华夏分仓席位排名第5。

  附图:华夏基金分给海通佣金数据

  但从2016年开始,局面突然转向。

  海通不但从华夏基金分得的佣金越来越少(2018年已不足500万元),与同行比,海通在华夏的佣金席位占比也是一路下滑,2018年底占比已不足2%,排名也是落到了14名。

  举报信将这个“锅”甩给了郭某,但事实究竟如何,让我们再来看一组数据。

  从最近十年,海通研究所从公募获得的分仓佣金变化看,其在买方心中的地位,经历了一个“过山车”般的轮回。

  2009~2012年间,海通研究所占公募分仓佣金席位排名一直在前五名开外,席位占比也是在4%左右。

  2013年开始,直至2016年,是海通研究所的“高光”时刻,其公募分仓佣金收入,稳居业内前三,占比也提升约1个百分点至5%左右。其中2015年,海通研究所公募分仓收入达到6.03亿元。

  一切总是那么“巧合”,从2016年开始,海通研究所不但公募分仓佣金收入逐年减少(2018年跌破3亿元),席位占比也已跌至4%以下,排名则滑落至第5位。

  排在其后面的光大证券和中泰证券,2018年公募分仓收入分别为2.69亿元和2.66亿元,已呈“步步追赶”之势。

  ▼?附图:海通证券近十年公募分仓佣金数据

  可见,不待见海通的,或许并不止华夏、新华两家基金公司。

  违规组织活动

  不管是长江证券前员工的实名举报,还是海通证券的举报信,里面都提到了卖方销售违规向买方机构提供研究、路演以外服务的“乱象”。

  虽然长江证券已对外“澄清”,表示举报内容不实;但不可否认的是,部分现象在部分机构依然存在。

  早在去年方正证券(维权)马军“饭局门”事件曝光前,中证协就向券商发布红头文件,要求加强对证券分析师参加有关评选活动管理。

  据相关文件,证券业协会要求分析师参加评选活动不得提供礼金、礼品、旅游、红包、娱乐健身等利益。

  该举报信中指出,郭某在未获得领导同意前提下(既无口头请示也无签报),擅自策划了内蒙3天活动并邀请了30-40位重点客户,活动最后无法进行,在客户中造成了恶劣的影响(很多客户向公司提请了年假)。

  值得思考的是,如果是正常的路演,又会怎么会得不到公司领导的支持;如果是组织客户赴内蒙3天旅游,那么这个操作又是否合规?

  薪酬“潜规则”

  金融机构从业人员的薪酬标准,一直都是市场津津乐道的话题。

  事实上,作为聚光灯下的分析师,特别是明星(首席)分析师,其薪酬几乎已经是“公之于众”了。

  在分析师以外,研究所其他员工的工资有多少,怎么分配,对大众而言,还带有一丝“神秘感”。

  长江证券研究所前销售在被解约后,曾向劳动仲裁委员会申请,要求拿回属于自己的工资、奖金和福利。通过这份仲裁申请,我们得以一览国内头部券商研究所销售人员的薪酬水平。

  ▼?附图:长江证券研究所前销售仲裁主张

  那么,券商研究所销售人员是如何拿到这些工资、奖金和福利的?

  该举报信中提到:郭某在未作任何贡献的情况下,提出分走银华、中国人寿资产、华夏基金等客户一半以上的收入,遭到销售的反对。

  诚然,这可能只是海通研究所北京销售内部发生的一起个案。

  毕竟从常理来说,券商研究所作为服务型机构,其获取买方分仓佣金的前提,是以分析师们孜孜不倦地提供持续研究服务为基本。销售更多提供的应是桥梁和关系维护的角色。

  虽说职业有分工,工种无贵贱。但每个职位的贡献有多大,回报要给多少,应有一个可以让众人心悦诚服的标准。

  海通研究所内部之所以发生这种情况,很难讲公司是否已经推出了相应的,并已严格落地执行的规则。

  勾心斗角要不得

  在该举报信中,篇幅最多的部分,是关于“人事斗争”的。

  对于这部分内容,由于有太多主观描述,加上也无法找到每个当事人逐一核实,所以大家就当做茶余饭后的段子,一看而过吧。

  最后,不管是在哪里,出现了激烈的人事斗争,都是需要及时化解的,否则对公司、对客户、对社会都非好事。

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责任编辑:王帅

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首只5GETF问世“ETF行家” 华夏基金再推投资利器

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  来源:识基荟

  原标题:首只5GETF问世“ETF行家”华夏基金再推投资利器

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责任编辑:陶然

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